会計事務所のワークフローボトルネック
会計事務所は数百のクライアントエンゲージメントを同時に管理しており、それぞれに独自の期限、成果物、レビュー要件、規制上の申告があります。確定申告時期や年度末監査などの繁忙期には、同時進行するエンゲージメントの量が組織力のある事務所でさえ圧倒する可能性があります。パートナーはエンゲージメントの状況を見失い、レビュアーがボトルネックとなり、すべてのアクティブなエンゲージメントとその進捗を一元的に把握できないために申告期限が過ぎてしまいます。これらの運用上の課題は、より良い会計ソフトウェアでは解決できません。受託から完了まで各エンゲージメントを取り巻くワークフローを統制するビジネスプロセス管理が必要です。
クライアントオンボーディングとエンゲージメント設定の自動化
ISO BPMSは、最初の提案書からクライアントエンゲージメントのライフサイクルを自動化します。見込み客がCRMモジュールでエンゲージメントレターを受諾すると、ワークフローオートメーションが標準化されたワークプランテンプレートを持つエンゲージメントプロジェクトをプロジェクトモジュールに作成します。ドキュメントモジュールがクライアント情報リクエストチェックリストを生成し、自動送信します。マネーロンダリング防止および本人確認ワークフローが、クライアントの身分証明書類をコンプライアンスチームにルーティングします。利益相反チェックが既存のクライアントデータベースに対して実行されます。すべてのオンボーディングステップが完了すると、エンゲージメントステータスがアクティブに変わり、割り当てられたチームがタスクアサインメントを受け取ります。以前は数日の事務調整を要していたことが、数時間で自動的に完了します。
レビューワークフローと品質管理
品質管理は会計において最も重要です。すべての確定申告書、監査報告書、財務諸表は、クライアントへの提出前に複数レベルのレビューを経る必要があります。ISO BPMSはこのレビュープロセスを多段階承認ワークフローとしてモデリングします。スタッフが作業を完了し、シニアレビューに提出します。シニアレビュアーは承認してマネージャーにエスカレーションするか、作成者に対する具体的なタスク項目を含むレビューコメントを付けて差し戻します。マネージャーがパートナーの最終承認前に最終レビューを実施します。各段階で、ワークフローはレビュー時間を追跡し、レビューコメントを記録し、ワークペーパーの版歴を保持します。期限モニタリングにより、期限超過アイテムのエスカレーションとパートナーへのレビューパイプラインのリアルタイムな可視性の提供により、レビューがボトルネックにならないようにします。
期限管理と規制申告
規制上の申告期限を逃すと、クライアントへのペナルティと事務所への業務過誤責任が発生する可能性があります。ISO BPMSは、すべてのクライアントエンゲージメントにわたるすべての申告日を追跡する一元的な期限管理システムを提供します。スケジュールワークフローは、各期限の30日前、14日前、7日前など設定可能な間隔で事前警告を送信します。延長申請は、元の期限、延長日、理由を追跡する承認ワークフローで管理されます。ダッシュボードは、事務所全体のすべての今後の期限を緊急度順に並べ替え、エンゲージメントタイプ、スタッフメンバー、クライアントでフィルタリング可能な単一ビューをマネージングパートナーに提供します。ワークフローオートメーションによるこの体系的な期限管理アプローチにより、会計事務所は最も繁忙な申告シーズンでも見落としがないという確信を得られます。